Compliance. Przewodnik praktyczny

Wdrożenie i prowadzenie codziennej działalności funkcji Compliance w organizacji.

Compliance, czyli zapewnienie zgodności, to z jednej strony prosta dziedzina – jeśli rozumieć ją jako proces skupiony na zadbaniu o to, by firma (a szerzej – organizacja) prowadziła swoją działalność w zgodzie z przepisami prawa powszechnie obowiązującego w kraju, na którego rynku firma sprzedaje swoje usługi lub produkty. Jednak zmieniające się i stale komplikujące wymagania prawne, regulacyjne i etyczne spowodowały, że dotychczasowa działalność Compliance stała się coraz bardziej wymagająca i skomplikowana.

Celem publikacji jest pomoc w praktycznym wdrożeniu i prowadzeniu codziennej działalności funkcji Compliance w organizacji, niezależnie od jej wielkości czy sektora, w którym działa. Dlatego opisywane w książce rozwiązania są „maksymalistyczne”, w sensie pokazywania najlepszych możliwych opcji, jednakże nie oznacza to, że każda organizacja musi wdrożyć je dokładnie w takiej postaci – zawsze należy dopasowywać rozwiązania do siebie, pamiętając o celu ich wprowadzania, czyli zadbaniu, by jednostka Compliance mogła działać efektywnie i skutecznie ochraniać całą organizację. Z tego samego powodu treści w kolejnych rozdziałach nie obejmują rozwiązań nakierowanych jedynie na konkretne sektory działalności biznesowej, jak np. finansowy, skupiając się na rozwiązaniach mających zastosowanie w szerokim spektrum firm. Pojawiające się w książce przykłady są wzięte z codziennych doświadczeń autora, jednakże nie należy ich wiązać z konkretną firmą. Mają ilustrować zdarzenia, z jakimi osoby pracujące w jednostkach Compliance mogą się spotkać podczas swojej pracy i podpowiadać możliwe rozwiązania.

W publikacji szczególną uwagę zwrócono na zagadnienia dotyczące m.in.:

• wdrożenia i utrzymania efektywnego CMS,
• roli regulacji wewnętrznych i związanych z nimi zasad dokumentowania wykonywanych działań,
• budowaniu w firmie kultury i świadomości compliance,
• prowadzenia wewnętrznych konsultacji,
• przeciwdziałania nadużyciom i wykrywania pojawiających się nieprawidłowości,
• zarządzania ryzykiem,
• dokumentowania, raportowania i prezentowania ustalonych mierników jakości,
• certyfikacji systemu Compliance.

Książka przedstawia punkt widzenia Compliance Oficera pracującego w dużej firmie i jest oparta, poza wymogami zapisanymi w prawie polskim, na najlepszych praktykach wynikających z wieloletniego doświadczenia w audycie wewnętrznym i pracy w jednostce Compliance – od jej powstania, do osiągnięcia wysokiej efektywności działania, potwierdzonej niezależnymi certyfikatami.

Dzięki tej publikacji dowiedzą się Państwo m.in.:

• W jaki sposób wybrać właściwy model systemu zarządzania zgodnością (Compliance Management System)?
• Jaka jest różnica pomiędzy „compliance prawnym” a „compliance aktywnym” (uwzględniającym wymogi etyczne)?
• Jak powinien wyglądać system kontroli wewnętrznej?
• Czym jest niezależność funkcji Compliance i jak ją zapewnić?
• Jak powinna kształtować się współpraca w ramach struktur organizacyjnych?
• Jak wdrożyć przepisy ustawy o ochronie sygnalistów?
• Jak stworzyć dobre polityki i procedury związane z funkcją Compliance (Polityka Compliance, Kodeks Etyki, Polityki antykorupcyjne)?
• Czego najczęściej dotyczą konsultacje z pracownikami i jak na nie odpowiadać?
• Jak zapewnić skuteczny nadzór nad działalnością organizacji?
• Jak przygotować efektywny proces oceny ryzyk compliance?
• Jaki jest zakres badania certyfikującego i co podlega ocenie?
• Jakie wymagania stawiane są jednostkom Compliance obecnie i czego można oczekiwać w przyszłości?

Compliance to stale rozwijająca się funkcja, dopasowująca się do zmieniających się oczekiwań rynków, regulatorów i interesariuszy. Ten rozwój jest także wymuszany poprzez bardzo aktywnie zmieniające się warunki w otoczeniu regulacyjnym i biznesowym, zarówno na skutek działalności ustawodawców oraz regulatorów, jak i wskutek samoregulacji poszczególnych firm. By móc dobrze pełnić swoją rolę doradczą i kontrolną, jednostki Compliance powinny nieustannie poszerzać wiedzę, czemu przysłuży się omawiana publikacja.